SERVICIOS EN GOVERNANCE, RISK & COMPLIANCE

En nuestro país es una función que comenzó con fuerza hace ya varios años en dos sectores ampliamente regulados como son el sector financiero y farmacéutico. Sin embargo, tras la entrada en vigor de la Ley Orgánica 5/2010 de la Reforma del Código Penal, que introdujo en España la responsabilidad penal de la persona jurídica, y posteriormente con la nueva reforma  el pasado 1 de julio de 2015 y la nueva circular 1/2016, se ha puesto el foco en esta función de cumplimiento que gestiona el tipo de riesgo al que se ha aludido.

La gran cantidad de normas y su creciente complejidad incrementa el riesgo de incumplimiento por parte de las organizaciones. Esta circunstancia, que comenzó afectando a grupos internacionales, empresas con diversas líneas de actividad y entidades cotizadas, es actualmente un factor de preocupación para cualquier organización, especialmente a causa de la responsabilidad penal de las personas jurídicas que contempla nuestro ordenamiento. Conscientes de ello, en Ponter hemos desarrollado una metodología de trabajo, basada en estándares internacionales de compliance generalmente aceptados, destinada a la mejora del control legal interno, reduciendo la probabilidad de incumplimientos.

CORPORATE COMPLIANCE

  • Contextualización, Análisis de riesgos, Diseño e Implementación de modelos de cumplimiento normativo de carácter transversal.
  • Asesoramiento en la elaboración o actualización del Código de Conducta.
  • Estudio, elaboración y/o mejora de la Política de Cumplimiento de la entidad.
  • Creación e implementación del Canal de Denuncias.
  • Definición de las atribuciones y composición del órgano interno de control (Compliance Officer) de la empresa.
  • Formación de personal y del Compliance Officer interno en materia de cumplimiento.
  • Asesoramiento y apoyo al Compliance Officer interno.
  • Auditorías de seguimiento.
  • Asistencia jurídica en procesos que puedan iniciarse.
  • Revisión periódica de modelos de cumplimiento y actualización de los existentes.

PRIVACIDAD

  • Contextualización, Análisis/Evaluación de Impacto, Diseño e Implementación de Plan de Adaptación al RGPD.

  • Adaptación a la Ley de Servicios de la Sociedad de la Información.

  • Asesoramiento al Delegado de Protección de Datos o Data Protection Officer. DPD/DPO.

  • Formación de personal y del DPD/DPO.

  • Auditoría.

  • Gestión de crisis derivadas de brechas de seguridad (notificaciones a la AEPD y a los afectados)

RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA

  • Contextualización, Análisis de Impacto, Diseño de la Política de Responsabilidad Social Corporativa.

  • Asesoramiento al Responsable de RSC en la Organización.

  • Formación de personal y del Responsable.

  • Auditoría.

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